鑫鼎盛期貨有限公司

關于實際控制關系賬戶信息報備的告知書

尊敬的客戶：

    根據中國期貨市場監(jiān)控中心（下稱監(jiān)控中心）發(fā)布的《期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法》相關要求，如您符合實際控制關系賬戶認定標準（包括實際控制關系的控制人和被控制人），您應當按照規(guī)定通過我司向監(jiān)控中心報備實際控制關系。現將有關事項告知如下：

    一、實際控制關系賬戶的認定標準

    實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權限，從而對他人交易決策擁有決定權或者重大影響的行為或事實。根據實質重于形式的原則，具有下列情形之一的，應當認定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實際控制關系：

   （一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東；

   （二）行為人作為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

   （三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；

   （四）行為人與他人之間存在配偶關系；

   （五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

   （六）行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排，能夠對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

   （七）行為人對兩個或者多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

   （八）中國證監(jiān)會規(guī)定或者交易所認定的其他情形。

    二、實際控制關系賬戶的報備工作要求

   （一）符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署經紀合同后10個交易日內通過我司完成實際控制關系報備?？蛻魣髠鋵嶋H控制關系應填寫《實際控制關系賬戶申報表》，并向我司寄送原件。

   （二）實際控制關系的控制人和被控制人應按要求分別申報，監(jiān)控中心將對未申報客戶進行提醒，客戶應于接到通知后的5個交易日內對實際控制關系賬戶進行報備。

   （三）實際控制關系發(fā)生變更后，客戶應當在10個交易日內通過我司主動向監(jiān)控中心報備變更情況。申請新增實際控制關系的客戶按照上述信息報備要求執(zhí)行。

   （四）客戶解除實際控制關系應通過我司填寫《實際控制關系賬戶解除表》，并向我司寄送原件。期貨交易所依據實際控制關系賬戶管理相關規(guī)定進行審核，通過我司告知客戶審核結果，并向監(jiān)控中心報備。

   （五）監(jiān)控中心對日常監(jiān)控中發(fā)現具有疑似實際控制關系且尚未報備的賬戶進行信息共享并采取相應監(jiān)管措施。

   （六）對于不如實申報實際控制關系信息、隱瞞事實真相、故意回避等不配合報備工作的客戶，監(jiān)控中心將相關情況向期貨交易所通報，由期貨交易所根據規(guī)則進行監(jiān)管。

實際控制關系的控制人和被控制人未按要求如實申報，監(jiān)控中心將相關情況向期貨交易所通報，期貨交易所依據規(guī)則對其采取相應監(jiān)管措施。

   （七）監(jiān)控中心關于實際控制關系賬戶的認定標準和報備工作要求如有變動，以監(jiān)控中心最新通知和規(guī)定為準。

   如您有疑問，歡迎致電我公司各營業(yè)網點或撥打我公司客戶服務熱線：0591-38113228。我公司將竭誠為您服務。

   特此告知。