典型案例

1.非法期貨代客理財(cái)案

       2014年底，王阿姨認(rèn)識(shí)了一位投資公司的副總。經(jīng)這位看起來(lái)“人很好”的朋友再三勸說(shuō)，王阿姨去期貨公司開(kāi)了戶(hù)，瞞著家人先后投入了20萬(wàn)元。這位副總考慮到王阿姨對(duì)期貨知識(shí)一竅不通，主動(dòng)提出簽訂委托理財(cái)保底協(xié)議，并讓王阿姨說(shuō)出期貨自助交易密碼，由他操作，利潤(rùn)二八分成，王阿姨拿小頭。副總水平果然了得，剛操作幾天，王阿姨就拿到了一萬(wàn)元分紅！但沒(méi)過(guò)幾個(gè)月，賬戶(hù)上就只剩下幾千元了。工商登記資料顯示，這家所謂的專(zhuān)業(yè)投資公司實(shí)際上是一家已經(jīng)注銷(xiāo)的公司，連營(yíng)業(yè)執(zhí)照也沒(méi)有，更不用說(shuō)期貨經(jīng)營(yíng)資格了。

2.海外黃金代理案

       小陳近幾年在杭州做生意賺了一些錢(qián)，想做一些證券期貨方面的投資。恰在這時(shí)，小陳剛認(rèn)識(shí)的一個(gè)朋友小李主動(dòng)介紹了他所在的公司——香港某黃金集團(tuán)杭州代理商。根據(jù)小李的描述，這家香港公司在香港最繁華的地段辦公，實(shí)力很強(qiáng)，而小李任職公司正是香港公司遍布世界的諸多代理商之一，主要為其做宣傳推廣。只要客戶(hù)交幾千元的保證金，就能在網(wǎng)上做放大50倍的買(mǎi)空賣(mài)空操作。小陳一聽(tīng)立馬動(dòng)心：做生意太辛苦，如果點(diǎn)一點(diǎn)鼠標(biāo)就能放大50倍，豈不美哉？于是小陳簽了份繁體字版的合同書(shū)，并給小李公司匯了10萬(wàn)元錢(qián)。然而一個(gè)月不到，小陳幾乎全部虧光。這時(shí)的小陳覺(jué)得有些不對(duì)勁，趕緊查了一下小李公司，發(fā)現(xiàn)所謂的公司賬戶(hù)只是一個(gè)深圳的個(gè)人賬戶(hù)，而那家香港公司也是子虛烏有。

3.非法經(jīng)營(yíng)期貨案件

       劉某，在上海登記注冊(cè)了某投資咨詢(xún)有限公司。他在明知自己公司未向有關(guān)主管部門(mén)申請(qǐng)、未經(jīng)批準(zhǔn)獲得從事證券、期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下，稱(chēng)公司系香港某投資有限公司在上海的代理商，并稱(chēng)香港的公司具有香港恒生股指期貨交易資質(zhì)，自己的公司是負(fù)責(zé)推廣股指期貨業(yè)務(wù)。然后，劉某通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)購(gòu)得“股民名單”、“車(chē)主名單”等個(gè)人電話(huà)信息，指使公司員工通過(guò)電話(huà)公開(kāi)招攬投資人參與恒升股指期貨交易，并以上海公司的名義以每次交易收取固定手續(xù)費(fèi)的形式，與投資人簽訂合同。招攬了投資人幾十名，造成投資人虧損近百萬(wàn)人民幣。

作案手法剖析

1.未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事或變相從事期貨交易活動(dòng)。例如，個(gè)別單位利用電子化交易系統(tǒng)變相開(kāi)展黃金等品種期貨交易活動(dòng)。

2.未經(jīng)批準(zhǔn)非法從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。如有些非法經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，以“網(wǎng)上交易中心”、“證券投資服務(wù)部”、“期貨代理點(diǎn)”、“期貨俱樂(lè)部”等形式出現(xiàn)，提供技術(shù)指導(dǎo)，收取會(huì)員費(fèi)，致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。

3.以承諾收益或保底形式吸引投資者，直接代替客戶(hù)操作，按照一定比例進(jìn)行利潤(rùn)分成。

證券監(jiān)管部門(mén)提醒

1.投資者要進(jìn)行期貨交易，應(yīng)選擇經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的、由合法的期貨交易所安排上市的期貨合約品種作為投資對(duì)象。

2.投資者參與期貨交易必須通過(guò)合法期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

3.委托不得超出法律規(guī)定的范圍。即使是合法的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，公司及其員工也不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托，不得以任何方式對(duì)客戶(hù)期貨買(mǎi)賣(mài)的收益或損失作出承諾，不得與客戶(hù)約定利潤(rùn)分成。