投資者教育
315投資者保護宣傳
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來源：陜西監(jiān)管局 時間：2020-03-11 瀏覽：3019次
問1：2019年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的證券法，并將于今年3月1日起施行。請問這次修法的主要內容有哪些？
答：新證券法的修訂工作可謂經(jīng)年累月，自2015年4月啟動，共經(jīng)歷四次審議，歷時4年半之久。原證券法一共240條，這次共修改166條、刪除24條、新增24條，作了較大調整完善?？偨Y起來主要有十個方面，包括對證券發(fā)行制度的修改完善；大幅提高違法成本；專章規(guī)定投資者保護制度；進一步強化信息披露要求；完善證券交易制度；取消多項行政許可；進一步規(guī)范中介機構職責履行；建立健全多層次資本市場體系；強化監(jiān)管執(zhí)法和風險防控；擴大證券法適用范圍，增加存托憑證為法定證券，將資產(chǎn)支持證券和資管產(chǎn)品寫入證券法等。
問2：修訂后的證券法有哪些內容是投資者特別需要關注的？
答：對于投資者，新證券法在重申風險自擔原則以促進理性投資的基礎上，一是進一步強化了證券賬戶實名制的要求；二是完善了有關內幕交易、操縱市場、利用未公開信息進行交易的法律禁止性規(guī)定，為證券交易活動進一步劃定法律紅線；三是為投資者維權提供了一系列新的法律措施，鼓勵投資者充分運用好法律賦予的手段，依法維權。
問3：這次證券法修訂中，新增加的投資者保護制度受到了市場的廣泛關注。請問新證券法有關投資者保護的新規(guī)定有哪些？
答：作為資本市場的根本法，新證券法突出強調了投資者權益保護，特別是中小投資者權益保護這一主線，并在第六章新設“投資者保護”專章。“投資者保護”專章共有8條，涵蓋三方面內容：第88、89條規(guī)定了投資者適當性管理制度，突出對中小投資者的事前保護；第90、91、92條分別就建立上市公司股東權利代為行使征集制度、完善上市公司現(xiàn)金分紅制度、明確債券持有人會議和債券受托管理人制度進行規(guī)定，目的是加強對股票投資者和債券持有人合法權益的事中保護；第93、94、95條分別就先行賠付制度、證券調解及代表人訴訟進行規(guī)定，通過多元方式來優(yōu)化救濟途徑，加強對投資者事后保護。尤其值得關注的是，為適應證券發(fā)行注冊制改革的需要，新證券法規(guī)定投資者保護機構可以作為訴訟代表人，按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則，依法為受害投資者提起民事?lián)p害賠償訴訟。
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